การป้องกันการฟอกเงิน การสนับสนุนทางการเงินแก่การก่อการร้าย และการแพร่ขยายอาวุธที่มีอานุภาพทำลายล้างสูง

I. การฟอกเงินและความผิดมูลฐาน

II. ผู้มีหน้าที่รายงานการทำธุรกรรม

III. บทกำหนดโทษ กรณีที่ไม่ปฎิบัติตามกฎหมาย AML

I. กฎหมาย CTPF

II. การตรวจสอบลูกค้ากับข้อมูลรายชื่อบุคคลที่ถูกกำหนด

III. การระงับการดำเนินการกับทรัพย์สินและการแจ้งข้อมูลต่อสำนักงาน ปปง.

IV. บทลงโทษกรณีฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย

I. ปัจจัยเสี่ยงด้านลูกค้า

II. ปัจจัยเสี่ยงด้านพื้นที่หรือประเทศ

III. ปัจจัยเสี่ยงด้านผลิตภัณฑ์หรือบริการ

IV. ปัจจัยเสี่ยงด้านช่องทางบริการ

V. การจัดระดับความเสี่ยงลูกค้า

I. ภาพรวมนโยบาย และหลักกการบริหารความเสี่ยงองค์กร

II. แนวทางประเมิน และบรรเทาความเสี่ยงองค์กร

III. การจัดทำคู่มือปฏิบัติงาน

IV. การควบคุมภายใน

I. หลักเกณฑ์การรู้จักลูกค้า (KYC)

II. การทำ KYC บุคคล

III. การทำ KYC นิติบุคคล

IV. การแสดงตนกรณีอื่น ๆ

I. จุดประสงค์ในการทำ CDD/EDD

II. ทำ CDD/EDD ในกรณีใด

III. วิธีการหาผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง

I. ขั้นตอนการทำ CDD/EDD (ก่อนการอนุมัติ)

II. การทำ CDD/EDD (หลังการอนุมัติ)

I. ข้อกำหนดในการส่งข้อมูลพร้อมคำสั่งโอนเงินทางอิเล็กทรอนิกส์

II. การทำ CDD สถาบันการเงินตัวแทน

III. ข้อกำหนดในการพึ่งพาบุคคลที่สามในการตรวจสอบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า

IV. การควบคุมภายในและนโยบายสำหรับสาขาหรือบริษัทในเครือ

V. การทำ CDD ผู้รับประโยชน์จากกรมธรรม์ประกันภัย

VI. การเก็บรักษาข้อมูล

I. ความสำคัญของการรายงานธุรกรรม

II. เกณฑ์มูลค่าเงินในการรายงานธุรกรรม

III. แบบรายงานการทำธุรกรรม

IV. ข้อบ่งชี้ธุรกรรมที่มีเหตุอันควรสงสัย

V. ระยะเวลาและวิธีการรายงานธุรกรรม

VI. ธุรกรรมที่ได้รับการยกเว้นไม่ต้องรายงาน